经典案例

　　2021年6月10日，中辰园林的实践操控人赵树海所持股份2000万股被，占公司总股本的份额为48.97%。假如上述股份被悉数行权，将导致挂牌公司控股、实践操控人产生变化。到2021年8月23日，中辰园林弥补发表了上述股份质押事项。中辰园林违反了《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表规矩》第五十一条的规矩，构成信息发表违规。

　　针对上述违规行为，实践操控人赵树海未能及时奉告严重事项，合作实行信息发表职责，违反了《全国中小企业股份转让体系挂牌公司管理规矩》)第七十五条的规矩，对上述违规行为负有职责。且赵树海作为董事会秘书，未能忠诚、勤勉地实行职责，违反了《信息发表规矩》第三条的规矩，对上述违规行为负有职责。

　　鉴于上述违规现实和情节，依据《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行细则》第十六条的规矩，全国股转公司决议对中辰园林采纳出具警示函的自律监管办法，对时任公司实践操控人、董事长、董事会秘书赵树海采纳出具警示函的自律监管办法。

　　经我国经济网记者查询发现，中辰园林成立于2001年6月5日，注册资本4084万人民币，赵树海为大股东、实控人，公司于2016年7月17日挂牌新三板，主办券商西南证券股份有限公司。

　　《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引(试行)》第九条规矩：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则，包含但不限于会计核算体系、财务管理和危险操控等准则，以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

　　《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表规矩》第五十一条规矩：挂牌公司任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻住、司法拍卖、保管、设定信任或许被依法约束表决权的，应当及时告诉公司并予以发表。精选层挂牌公司控股股东及其共同举动人质押股份占其所持股份的份额到达50%以上，以及之后质押股份的，应当及时告诉公司，并发表质押股份状况、质押融资金钱的终究用处及资金归还安排。

　　《全国中小企业股份转让体系挂牌公司管理规矩》)第七十五条规矩：挂牌公司股东、实践操控人、收买人应当严厉依照相关规矩实行信息发表职责，及时奉告挂牌公司操控权改变、权益变化和其他严重事项，并确保发表的信息实在、精确、完好，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。挂牌公司股东、实践操控人、收买人应当活跃合作公司实行信息发表职责，不得要求或许帮忙公司隐秘重要信息。

　　《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第6.1条规矩：全国股份转让体系公司能够对本事务规矩1.4条规矩的监管目标采纳下列自律监管办法：

　　(一)要求请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人或许其董事(会)、监事(会)和高档管理人员、主办券商、证券服务安排及其相关人员对有关问题作出解说、阐明和发表；

　　(二)要求请求挂牌公司、挂牌公司延聘中介安排对公司存在的问题进行核对并发表意见；

　　监管目标应当活跃合作全国股份转让体系公司的日常监管，在规矩期限内答复问询，依照全国股份转让体系公司的要求提交阐明，或许发表相应的更正或弥补布告。

　　《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行细则》第十六条规矩：请求挂牌公司、挂牌公司、收买人、破产管理人、严重资产重组买卖对方及相关主体呈现违规行为的，全国股转公司或事务部门能够施行以下自律监管办法：

　　(一)口头警示，即以口头方式将有关违规现实或危险状况奉告监管目标，要求其采纳办法及时防备、弥补或许改正；

　　(二)约见说话，即要求监管目标在指定的时刻和地址就有关违规行为承受质询和训诫，并要求其作出解说阐明，采纳办法及时防备、弥补或许改正；

　　(三)要求提交书面许诺，即要求监管目标提交在规矩时刻内为或不为必定行为的书面许诺；

　　(四)出具警示函，即以书面方式将有关违规现实或危险状况奉告监管目标，并要求其采纳办法及时防备、弥补或许改正；

　　(六)要求揭露更正、弄清或阐明，即要求监管目标对信息发表中的讹夺事项进行揭露更正，或许对有关事项或危险状况予以揭露弄清或阐明；

　　(七)要求揭露致歉，即要求监管目标对违规事项以布告方式向出资者揭露致歉；

　　(八)要求期限参与训练或考试，即要求监管目标期限参与指定安排安排的专业训练或考试，催促其提高遵法认识、工作操行和执业才能；

　　(九)要求期限举行出资者阐明会，即要求监管目标期限举行阐明会，就特定事项揭露向出资者作出解说或许阐明；

　　(十)暂停免除挂牌公司控股股东、实践操控人的股票限售，即在必定期限内不处理相关人员所持挂牌公司股份的免除限售请求；

　　(十一)主张挂牌公司替换相关任职人员，即主张挂牌公司替换董事、监事或高档管理人员，并及时选聘契合资历的董事、监事或高档管理人员；

　　吉林省中辰园林股份有限公司(中辰园林)，住所地：吉林省长春市高新区栖乐荟B座10楼1015号房。

　　赵树海，男，1960年1月出世，时任公司实践操控人、董事长、董事会秘书。

　　2021年6月10日，中辰园林的实践操控人赵树海所持股份20,000,000股被质押，占公司总股本的份额为48.97%。假如上述股份被悉数行权，将导致挂牌公司控股股东、实践操控人产生变化。到2021年8月23日，中辰园林弥补发表了上述股份质押事项。

　　中辰园林违反了《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表规矩》(以下简称《信息发表规矩》)第五十一条的规矩，构成信息发表违规。

　　针对上述违规行为，实践操控人赵树海未能及时奉告严重事项，合作实行信息发表职责，违反了《全国中小企业股份转让体系挂牌公司管理规矩》(以下简称《公司管理规矩》)第七十五条的规矩，对上述违规行为负有职责。且赵树海作为董事会秘书，未能忠诚、勤勉地实行职责，违反了《信息发表规矩》第三条的规矩，对上述违规行为负有职责。

　　鉴于上述违规现实和情节，依据《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行细则》第十六条的规矩，我司做出如下决议：对中辰园林采纳出具警示函的自律监管办法。

　　对时任公司实践操控人、董事长、董事会秘书赵树海采纳出具警示函的自律监管办法。

　　特此提出警示如下：你方应当依照《信息发表规矩》《公司管理规矩》等事务规矩实行信息发表职责，确保信息发表内容的实在、精确、完好、及时。特此劝诫你公司及相关职责主体应当充沛注重上述问题并吸取教训，根绝类似问题再次产生。不然，我司将进一步采纳自律监管办法或给予纪律处分。

　　关于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决议书之日起 2 个买卖日内及时发表相应信息。